长阳科技:实控人曾进行多次股权转让

公司全称:宁波长阳科技股份有限公司

宁波长阳科技股份有限公司日前回复了上交所的第二轮问询。长阳科技此次冲刺科创板,计划募集资金5.3亿元。其中,54%的资金将用于年产9000万平方米的BOPET高端反射型功能膜项目。

实控人:金亚东

公司表示,将适当扩大现有产品产能,以保持公司光学反射膜细分领域的龙头地位,同时投入其他科技创新领域项目,实现更多功能膜应用领域的进口替代。

控股股东:金亚东

实现进口替代

主营业务:主要从事反射膜、背板基膜、光学基膜及其它特种功能膜的研发、生产和销售,主要产品有反射膜、背板基膜、光学基膜等多种特种功能膜,产品广泛应用于液晶显示、半导体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。

招股说明书显示,长阳科技为全球光学反射膜细分行业龙头企业。截至2017年末,公司反射膜出货面积位居全球第一,并实现了对反射膜的全面进口替代,打破了国外厂商长期以来的垄断,过去6年给国内液晶显示行业累计节省了数亿美元成本。

所属行业:橡胶和塑料制品业

长阳科技主要从事反射膜、背板基膜、光学基膜及其他特种功能膜的研发、生产和销售,产品广泛应用于液晶显示、半导体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。

发行股份数量:不超过 7064.22 万股

长阳科技此次冲刺科创板,计划募集资金5.3亿元。其中,2.87亿元用于年产9000万平方米的BOPET高端反射型功能膜项目;其余资金用于年产5040万平方米深加工功能膜项目、研发中心项目、年产3000万平方米半导体封装用离型膜项目、年产1000万片高端光学膜片项目。

募集资金投向:1、年产 9000 万平方米 BOPET 高端反射型功能膜项目(投资总额
2.87 亿元,拟使用募集资金 2.87 亿元);2、年产 5040
万平方米深加工功能膜项目(投资总额 9174 万元,拟使用募集资金 9174
万元);3、研发中心项目(投资总额 8892 万元,拟使用募集资金 8892
万元);4、年产 3000 万平方米半导体封装用离型膜项目(投资总额 4187
万元,拟使用募集资金 4187 万元);5、年产 1000
万片高端光学膜片项目(投资总额 1962 万元,拟使用募集资金 1962 万元)。

凭借反射膜技术的不断升级、品质不断提升,长阳科技已成为韩国三星、韩国LG、京东方、群创光电等知名面板、终端企业以及德国Trilux、欧普照明、阳光照明、立达信等照明企业的供应商。

近三年研发投入:1045.32 万元、2157.76 万元、2737.43 万元

财务数据显示,2016年至2018年,长阳科技营业收入分别为3.8亿元、4.7亿元和6.9亿元,年均复合增长率为35%;同期净利润分别为2778万元、2597万元和8679万元,年均复合增长率为77%。

研发投入占比:2.75%、4.62%、3.96%

根据招股说明书,2010年以前,国内光学膜领域基本处于技术空白期,光学膜严重依赖进口。以公司创始人金亚东博士为核心的研发团队,以液晶显示光学反射膜为切入点,通过不断的原创研发投入和技术积累,公司第一代反射膜于2012年问世,并成为国内少数几家掌握光学反射膜制备技术的企业之一。

风险提示:技术创新及替代风险、核心技术保护及诉讼的风险、专利诉讼的风险、应收账款金额较大的风险、核心技术人才流失的风险、净资产收益率下降的风险、经营规模扩大带来的管理风险、公司控制权风险、募集资金投资项目风险等。

公司表示,在继续做大做强做精反射膜的同时,将紧密围绕战略性新兴产业发展,进军技术壁垒更高、国外巨头垄断的光学基膜领域,寻求该领域的技术突破和进口替代。目前,公司已实现光学基膜的小批量生产,逐步缩小与国外巨头的技术差距。

问询关注点:公司的股权结构、核心技术、生产线规划设计建设情况、关联交易等。

经历两轮问询

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4月19日,长阳科技申请科创板上市获上交所受理。6月21日、7月29日,长阳科技分别回复上交所两轮问询。公司涉及的多次股权转让、股份代持事项以及核心技术等问题是上交所问询的重点。

《每日经济新闻》记者注意到,长阳科技成立于 2010 年 11 月,2016 年 10 月
11 日挂牌新三板,2018 年 2 月 8
日终止挂牌。长阳科技控股股东金亚东曾进行多次股权转让。监管机构对长阳科技多次股权转让亦进行了问询。

2016年10月,长阳科技在新三板挂牌,2018年2月终止挂牌。对于控股股东金亚东进行多次股权转让的原因,长阳科技称,除了对公司的投资,金亚东未投资或拥有其他开展实质运营的经营实体。金亚东自2010年创立长阳科技后,为改善公司经营状况,将主要精力投入到公司的生产运营和技术创新,全面负责采购、生产、销售、技术研发等工作。随着公司新产品的不断研发成功,生产工艺趋于稳定成熟,公司生产经营逐渐好转,并进入良性运转。在此期间,金亚东除从公司获取薪酬外无其他资金和收入来源,为满足其改善家庭生活及对外投资的资金需求,金亚东转让了部分公司股权。

长阳科技方面表示,金亚东自 2010
年创立长阳科技后,为改善公司经营状况,将主要精力投入到公司的生产运营和技术创新中,全面负责发行人的采购、生产、销售、技术研发等工作。随着公司新产品的不断研发成功、生产工艺趋于稳定成熟,公司生产经营逐渐好转并进入良性运转。在此期间,金亚东除从公司获取薪酬外无其他资金和收入来源,为满足其改善家庭生活及对外投资的资金需求,金亚东转让了部分公司股权。

对于长阳科技股份代持事项,上交所要求公司说明,公司第二大股东陶春风从2017年8月起直接持有公司股份的情况下,继续设置股份代持的原因;说明陶春风和股份代持人黄歆元、蒋林波是否存在利益输送,是否存在规避相关法律法规的情形。

长阳科技主要产品为反射膜、背板基膜、光学基膜等特种功能膜,反射膜是公司目前的主导产品。截至
2018 年 12 月 31 日,长阳科技已获授权发明专利 57
个。除了股权转让、核心技术,监管机构对长阳科技与惠之星之间的关联交易方面也进行了问询。

2017年6月至11月期间,陶春风先后通过其控制的宁波立德腾达燃料能源有限公司、宁波利通石油化工有限公司及其公司员工的账户转账给蒋林波和黄歆元,由上述二人代陶春风通过新三板交易系统购入公司股票,合计股份数为1700万股,所受让的股份来源于陶春风及其一致行动人所间接持有的公司股份。

每日经济新闻

公告显示,蒋林波系陶春风外甥女的配偶,并在陶春风控制的宁波长鸿任职。除上述情形外,陶春风、黄歆元、蒋林波三人不存在其他关联关系。黄歆元、蒋林波替陶春风代持的股份出让方分别为长阳控股和彤运贸易。长阳控股是陶春风控制的企业,彤运贸易系陶春风一致行动人唐晓彤控制的企业。今年1月1日,陶春风将委托黄歆元、蒋林波代持的股份进行了还原,消除了股份代持情形。

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